央行就境外机构投资者境内证券投资资金管理征

  2019年9月10日,经国务院批准,中国人民银行、国家外汇管理局取消合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者投资额度限制,进一步便利境外投资者开展符合规定的境内证券投资。为落实取消投资额度限制后对合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者境内证券投资进行资金管理和风险防范的相关要求,根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定,中国人民银行、国家外汇管理局起草了《境外机构投资者境内证券投资资金管理规定(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:

  1.电子邮箱:hbhz@pbc.gov.cn,jiang-zhe@mail.safe.gov.cn。

  2.联系地址:北京市西城区金融街35号国际企业大厦A座6A04中国人民银行宏观审慎管理局货币合作处(邮政编码:100032)或北京市海淀区阜成路18号华融大厦国家外汇管理局资本项目管理司资本市场处632室(邮政编码:100048)。

  3.传真:010-66016463,010-68402349。

  意见反馈截止时间为2020年1月13日。

  附件1

  境外机构投资者境内证券投资资金管理规定(征求意见稿)

  第一章  总  则

  第一条 为规范境外机构投资者境内证券投资管理,根据《中华人民共和国中国人民银行法》(中华人民共和国主席令第12号)、《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号,以下简称《外汇管理条例》)等相关规定,制定本规定。

  第二条 本规定所称境外机构投资者,是指经中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准投资于境内证券期货市场的合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)。

  第三条 合格投资者应当委托境内托管人(以下简称托管人)代为办理本规定所要求的相关手续。

  合格投资者委托2家以上托管人的,应当指定一家托管人作为主报告人(仅有一家托管人的,默认该托管人为主报告人),负责代其统一办理登记等事项。

  第四条 中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对合格投资者的资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。

  第二章  登记管理

  第五条 国家外汇管理局对合格投资者境内证券投资资金实行登记管理。

  第六条 合格投资者取得证监会经营证券期货业务许可证后,应委托主报告人到国家外汇管理局办理业务登记,并提交以下材料:

  (一)《合格投资者登记表》(见附1);

  (二)经营证券期货业务许可证复印件。

  主报告人应认真履行职责,严格审核合格投资者所提供材料的真实性。国家外汇管理局登记后将相关业务登记凭证反馈给主报告人。本规定发布前已办理相关业务登记的合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者,无需重复申请办理。

  第七条 主报告人在为合格投资者申请办理业务登记前,应代合格投资者向所在地外汇局申请特殊机构赋码并在国家外汇管理局资本项目信息系统为其录入主体信息。合格投资者因其他跨境或外汇业务已录入主体信息或已获得特殊机构赋码的,无需重复录入。

  第三章  账户管理

  第八条 合格投资者应凭国家外汇管理局出具的业务登记凭证,根据其投资和资金汇入需要,在托管人处开立一个或多个专用账户。

  合格投资者仅汇入外币资金的,需开立外汇账户及与外汇账户相对应的人民币专用存款账户;仅汇入人民币资金的,需开立人民币专用存款账户;同时汇入人民币和外币资金的,需分别开立人民币专用存款账户和外汇账户及与外汇账户相对应的人民币专用存款账户。

  第九条 合格投资者外汇账户的收入范围是:合格投资者从境外汇入的本金及支付有关税费(税款、托管费、审计费、管理费等)所需外币资金,外币利息收入,从人民币专用存款账户购汇划入的资金,以及经国家外汇管理局核准的其他收入。支出范围是:结汇划入合格投资者人民币专用存款账户的资金,出售境内证券所得、现金股利、利息等资金购汇汇出,以及国家外汇管理局核准的其他支出。

  第十条 合格投资者应按照中国人民银行关于境外机构境内人民币结算账户管理的有关规定,开立人民币专用存款账户和(或)与外汇账户相对应的人民币专用存款账户(有关人民币专用存款账户开立和使用详见附2《合格投资者境内账户管理操作指引》)。

  第四章  汇兑管理

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